3C内部质量审核
1、目的
通过策划和实施内部审核，查明质量保证体系的实施是否符合策划安排及强制性产品工厂质量保证能力要求，质量保证体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。
2 范围
本程序适用于质量保证体系内部审核。
3 职责
3.1 质量负责人聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。
3.2 质检部负责制订"质量体系内部审核计划",并经质量负责人审核，总经理批准。
3.3 在质量负责人主持下，质检部组织实施审核，编制有关审核的文件、报告和资料。
3.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。
4 程序
4.1 质检部推荐、质量负责人聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训。审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2 编制年度内审计划
4.2.1 质检部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订"质量体系内部审核计划".一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1~2次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。
4.2.2 当出现下列情况时，由质量负责人及时组织进行内部审核。
a)公司机构、管理体系发生重大变化时。
b)法律法规及其他外部要求变更时。
c)第二、三方审核之前。
d)在质量认证证书到期换证之前。
e)出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。
4.2.3 由审核组长策划审核并编制"质量体系内部审核计划",交质量负责人审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a)审核目的、范围、方法、依据。
b)内部审核的工作安排。
c)审核组成员。
d)审核时间、地点。
e)受审部门及审核要点。
f)预定时间，持续时间。
g)开会时间。
h)审核报告分发范围、日期。
4.3 审核准备
4.3.1 在质量负责人主持下，成立审核组(一般由3~4人组成)，质量负责人任命内审组长和内审组员。成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.3.2 准备审核专用文件："质量审核通知单"、"质量审核计划"、"质量体系内部审核检查记录表"、"不符合报告".
4.3.3 收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。
4.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出"质量审核通知"及本次"质量审核计划".
4.3.5 受审核部门收到"质量审核计划"后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知质检部，经协商后可以另行安排。
4.4 审核实施
4.4.1 召开首次会议。
a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质检部保留会议记录。审核组长主持会议。
b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和日程安排及其他有关事项。
4.4.2 审核员根据"质量体系内部审核检查记录表"进行现场审核(检查)，必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。
4.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录。
4.4.4 审核人员填写"质量审核现场检查记录表",若发现问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。
4.4.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写"不合格项报告".
4.4.6 末次会议
a)参加会议人员：最高领导者、内部质量体系审核组成员及各部门领导，与会者签到，并由质检部保留会议记录。审核组长主持会议。
b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣布审核结果，宣读《内部质量管理体系审核报告》，宣读不符合报告。提出制订纠正措施的建议及完成纠正措施的要求及日期。由组织领导讲话。
c)由质检部发放"内部质量体系审核报告"到各相关部门。
4.5 审核报告
4.5.1 审核报告由审核组长(或授权的审核员)编写，经审核组长签署后，报质量负责人批准。
4.5.2 审核报告的内容包括：
a)审核目的、范围、方法和依据。
b)审核组成员、受审核部门发言人名单。
c)审核计划实施情况总结。
d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度。
e)存在的主要问题分析。
f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
g)不符合项分布情况。
4.5.3 审核报告发放范围：总经理、质量负责人、各部门负责人、质检部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。
4.6 审核后的跟踪
4.6.1 受审核部门管理者在收到"不符合报告"后，应确保采取纠正措施，以消除已发现的不合格及其产生的原因，填写"纠正措施报告表"中的纠正措施栏，交审核员和质量负责人确认后，组织实施。
4.6.2 审核员跟踪实施结果(包括对所采取措施的验证和验证结果的报告)，并填写"纠正措施报告表"中的相应栏目。必要时，审核组长及时向质量负责人报告，以便协调处理相关问题。
4.6.3 对短期内不能纠正的不合格项，责任部门应制订纠正措施计划，交质检部确认。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。
4.6.4 纠正措施计划的发放范围：总经理、质量负责人、各部门负责人、质检部、不合格项涉及的有关部门。
4.7 质量审核报告、记录、文件由质检部按《质量记录控制程序》的规定保存。
4.8 质量审核结果是质量改进的输入。
5 相关文件
5.1 Q/DQ·RH-QP04-20**《质量记录控制程序》
6 记录
6.1 Q/DQ·RH-QR11-01内部审核计划
6.2 Q/DQ·RH-QR11-02内部审核通知
6.3 Q/DQ·RH-QR11-03内审检查记录表
6.4 Q/DQ·RH-QR11-04不合格报告
6.5 Q/DQ·RH-QR11-05内部审核报告
6.6 Q/DQ·RH-QR11-06内审首/末次会议签到薄
篇2:物业管理质量体系审核报告
物业管理有限公司质量体系审核报告(一)
编 制：
批 准：
编 号：NS9801
日 期：19**年8月19日
审核报告
一、审核目的：
验收公司的质量活动和有关结果有否符合公司质量体系和ISO9002质量标准的要求，并确定质量体系的有效性。
二、审核范围：
公司物业管理质量体系所涉及的所有部门，包括管理层、物管部、财务室、工程部、保安部等部门。
三、审核依据
1.公司质量体系文件
2.ISO9002标准
3.法律法规
4.合同
四、审核日期
1998年8月18日一天
五、审核组成员
组长：XX(第二组)
组员：XX(第一组) XX(第二组)
审 核 综 述
1998年8月18日，以xx为组长、xx为组员的审核组分两组对深圳xx物业管理有限公司进行了审核。经过一天对公司质量体系的5个部门的审核的情况，共发现13项不合格(内容详见不合格报告)。根据审核组对现场审核的情况，给出下列审核综述：
1.公司管理层非常重视质量体系的建立;
2.公司已建立了文件化的质量体系;
3.公司的质量记录的填写不规范。
以上问题在不合格报告中将有详细的描述，公司可望在近期内予纠正。
审核组认为公司的质量体系基本符合GB/T19002-ISO9002标准要求，且运作良好。
附：不合格报告
保安部：
1.程序文件QP-4.1中规定,车辆进入车场应详细登记车况,根据RF-BA-08《停车场管理制度》，发现《车辆出入登记表》中8月13日11：31分车号为2292的车辆有损坏，未说明损坏情况，只写有损坏，易造成争执。违反ISO9002标准之4.7条款要求。
2.在现场审核中，A-23F客户反映8月17日特区报丢失。违反ISO9002标准之4.7条款要求。
3.程序文件QP-4.6中规定，假日、星期天的全天及晚上七时，访客必须登记，发现7月27日访客登记表有乱画现象。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
4.程序文件QP-4.7中规定，消防演习实施计划表应列入培训中，现场发现《消防演习实施计划表》并没有表入年度培训计划中。违反ISO9002标准之4.18条款要求。
ISO9000办：
1.根据QP-8.4《管理评审》中规定，在每年第一季度由总经理制定管理评审，发现并没有做管理评审。违反ISO9002标准之4.1条款要求。
2.根据QP-8.2规定每年做一次内部质量审核，发现暂时还没有做一次内部质量审核工作。违反ISO9002标准之4.17条款要求。
物管部：
1.查看程序文件QP-4.4中，发现8月10日发布的《热带风暴公告》的原件没有保存在《公开文件发放登记表》中。违反ISO9002标准之4.5条款要求。
2.程序文件QP-4.2要求有偿服务收费标准需要公开，现场审核中发现在《公开文件发放登记表》中没有登记。违反ISO9002标准之4.5条款要求。
工程部：
1.程序文件QP-4.9《设备管理》中规定，设备运行及交接班记录要整理保存，而检查实际运行中发现7月20日至今运行及交接班记录表未整理。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
2.QP-4.9《设备管理》中规定各专业班组长和专业工程师根据《国企大厦设备运行操作规程》进行定期检查监督(班长每日检查，专业工程师每周检查)，而在检查中没有班长每日检查和专业工程师每周检查记录。违反ISO9002标准之4.9条款要求。
3.程序文件QP-4.10维修安装服务支持文件和质量记录6.2《国企大厦室内维修委托单》(QR-4.10-01)，而在检查中未按编号整理维修委托单。违反ISO9002标准之4.9条款要求。
4.QP-4.9《设备管理》支持性文件和记录6.19-6.25代码为WI-4.9-01、WI-4.9-02、WI-4.9-03、WI-4.9-04、WI-4.9-05、WI-4.9-06、WI-4.9-07而实际运行中的记录和文件不符。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
管理层：
1.根据QP-8.4中规定，在每年第一季度由经理制定管理评审，发现并没有做管理评审。违反ISO9002标准之4.10条款要求。
篇3:物业管理内部质量体系审核报告(二)
物业管理有限公司内部质量体系审核报告(二)
编 制：
批 准：
编 号：NS9802
日 期：19**年9月25日
审 核 报 告
一、审核目的：
验收公司的质量活动和有关结果有否符合公司质量体系和ISO9002质量标准的要求，并确定质量体系的有效性。
二、审核范围：
公司物业管理质量体系所涉及的所有部门，包括管理层、物管部、财务室、工程部、保安部、ISO9002工作小组等部门。
三、审核依据
1.公司质量体系文件
2.ISO9002标准
3.法律法规
4.合同
四、审核日期
1998年9月24日一天
五、审核组成员
组长：XX
组员：XX
审 核 综 述
1998年8月18日，以XX为组长，XX为组员的审核组分两组对深圳XX物业管理有限公司进行了审核。经过一天对公司质量体系的6个部门的审核的情况，共发现6项不合格(内容详见不合格报告)。根据审核组对现场审核的情况，给出下列审核综述：
1.公司管理层非常重视质量体系的建立;
2.公司已建立了文件化的质量体系;
3.公司的质量记录的填写不规范。
以上问题在不合格报告中将有详细的描述，公司可望在近期内予纠正。
审核组认为公司的质量体系基本符合GB/T19002-ISO9002标准要求，且运作良好。
附：不合格报告
保安部：
1.程序文件QP-4.6物业保安服务中规定：每班的巡逻员及主管对大厦消防、治安、照明及公共设施进行检查，填写有关记录，对检查所发现的问题和不安全隐患，填写在《保安员巡楼表》中。次日报保安部经理审查后，转工程部维修组处理。九月二十四日审核小组在保安部检查时发现，保安巡楼记录中，每天都有照明灯损坏的记录，但没有看到问题的处理。违反ISO9002标准之4.14要素。
2.程序文件QP-4.3报刊信件收发管理中规定：收发员对投递员送来的邮政快件、汇款单、挂号信、电报、包裹等特殊邮件需登记在《邮件收发登记表》中。九月二十四日审核小组在保安部检查时发现，九月一日B栋21C特快专递退回用红笔记录在邮件收发登记表中;九月十九日，王文华9728号特快专递退回也用红笔记录，且邮件收发登记表上有用红笔和园珠笔打“√”、“×”现象。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
ISO9000办：
1.程序文件QP-5.2质量记录的管理中规定：“来自分承包方的质量记录由相关部门整理、归档”;“ ISO9000工作小组建立并保存公司质量记录清单”。九月二十四日审核小组在ISO9000工作小组检查时发现，质量记录清单中并没有分承包方提供的记录。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
物管部：
1.程序文件QP-4.5装修管理规定中规定工程部、保安部负责客户装修的检查、监督和记录;质量记录清单中要求该部分记录在工程完工后保存在物管部。九月二十四日上午审核小组在物管部检查时，发现工程部、保安部的装修检查没有在物管部存档。违反ISO9002标准之4.16条款要求。
工程部：
1.程序文件QP-6.3库房管理中规定：“仓管员凭部门经理或专业工程师批准的《出库单》发料，并在帐本中发出栏记帐。”九月二十四日上午审核小组在工程部仓库检查时发现24W节能灯帐卡余额为15只，而实物只有9只，实物与帐卡不符。违反ISO9002标准之4.15条款要求。
财务部：
1.根据深圳市物业管理条例规定，应定期向业主张榜公布管理费收支情况。九月二十四日审核小组在财务室检查时发现未向业主张榜公布管理费收支情况。违反ISO9002标准之4.9条款要求。