公司短期投资决策制度
第一章 总则
第一条 为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)短期投资的管理，建立有序、有效、可靠的短期投资决策机制及高效的运作机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度的短期投资是指：企业以短期赢利为目的，对债券、股票、证券投资基金等资本市场工具进行的时间不超过一年的投资。
第二章 短期投资的决策权利及管理体系
第三条 短期投资的决策权利
公司董事会有权决定占公司最近经审计的净资产20%以内资金的风险投资,超过上述权限的风险投资，董事会应以专项报告的形式提请股东大会审议。
第四条 短期投资的实施权责：
一、董事会及其所属战略委员会
1、研究确定公司短期投资的经营战略;
2、研究决定公司短期投资的合规性及操作策略;
3、审批短期投资的方案。
在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使第2、3项权限。
二、总经理办公会
1、负责组织实施董事会及其所属战略委员会决定的有关计划、方案及策略;
2、根据国家的法律、法规及董事会及其所属战略委员会确定的方针，负责制定短期投资的投资计划、投资策略及投资目标;
3、研究确定短期投资的分散程度和投资比例;
4、负责短期投资业务的日常指导、协调、监督与检查。
三、投资发展部
投资发展部是短期投资计划的拟定者与执行层，在总经理或分管领导的领导下进行工作，其主要职责如下：
1、负责拟定短期投资的投资计划、投资策略和投资目标;
2、负责组织实施短期投资计划;
3、负责建立完整的www.aishibei.com投资操作记录档案;
4、负责建立短期投资业务的保密制度;
5、对短期投资计划执行过程中出现的问题提出建议，并及时向总经理或分管副总经理进行报告;
四、财务部
财务部应配合投资发展部执行投资计划，其主要职责是：
1、负责短期投资账户的资金安全;
2、按投资计划的要求及时进行资金划拨;
3、负责投资收益的核算和帐务管理。
第三章 短期投资的决策程序
第五条 短期投资的决策程序由下往上，一般程序为：
一、投资发展部负责分析宏观经济动态、证券市场走势，在符合有关法律、法规的基础上作出投资方案，提交总经理办公会讨论，为投资决策提供依据。
二、总经理办公会在讨论通过前述方案后，以专项报告的方式提交董事长或董事会所属战略/投资发展委员会审议。
第六条 短期投资方案经董事长或董事会及所属战略/投资发展委员会审议通过后，由分管领导负责监督投资发展部进行实施。
第四章 风险控制及管理
第七条 总经理在接到投资发展部关于投资过程中出现的风险报告时，应及时召开办公会，决定继续或终止投资计划，并应于决定作出后的两个工作日内向董事长报告备案。
第八条 各项投资报告及会议记录均属内部资料，非经董事会秘书同意，不得对外公布。
第五章 附则
第九条 本制度自二○○六年四月一日起试行，经公司董事会审议通过后执行。《公司短期投资决策制度》即日起废止。
第十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
篇2:公司短期投资决策制度
公司短期投资决策制度
第一章 总则
第一条 为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)短期投资的管理，建立有序、有效、可靠的短期投资决策机制及高效的运作机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度的短期投资是指：企业以短期赢利为目的，对债券、股票、证券投资基金等资本市场工具进行的时间不超过一年的投资。
第二章 短期投资的决策权利及管理体系
第三条 短期投资的决策权利
公司董事会有权决定占公司最近经审计的净资产20%以内资金的风险投资,超过上述权限的风险投资，董事会应以专项报告的形式提请股东大会审议。
第四条 短期投资的实施权责：
一、董事会及其所属战略委员会
1、研究确定公司短期投资的经营战略;
2、研究决定公司短期投资的合规性及操作策略;
3、审批短期投资的方案。
在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使第2、3项权限。
二、总经理办公会
1、负责组织实施董事会及其所属战略委员会决定的有关计划、方案及策略;
2、根据国家的法律、法规及董事会及其所属战略委员会确定的方针，负责制定短期投资的投资计划、投资策略及投资目标;
3、研究确定短期投资的分散程度和投资比例;
4、负责短期投资业务的日常指导、协调、监督与检查。
三、投资发展部
投资发展部是短期投资计划的拟定者与执行层，在总经理或分管领导的领导下进行工作，其主要职责如下：
1、负责拟定短期投资的投资计划、投资策略和投资目标;
2、负责组织实施短期投资计划;
3、负责建立完整的www.aishibei.com投资操作记录档案;
4、负责建立短期投资业务的保密制度;
5、对短期投资计划执行过程中出现的问题提出建议，并及时向总经理或分管副总经理进行报告;
四、财务部
财务部应配合投资发展部执行投资计划，其主要职责是：
1、负责短期投资账户的资金安全;
2、按投资计划的要求及时进行资金划拨;
3、负责投资收益的核算和帐务管理。
第三章 短期投资的决策程序
第五条 短期投资的决策程序由下往上，一般程序为：
一、投资发展部负责分析宏观经济动态、证券市场走势，在符合有关法律、法规的基础上作出投资方案，提交总经理办公会讨论，为投资决策提供依据。
二、总经理办公会在讨论通过前述方案后，以专项报告的方式提交董事长或董事会所属战略/投资发展委员会审议。
第六条 短期投资方案经董事长或董事会及所属战略/投资发展委员会审议通过后，由分管领导负责监督投资发展部进行实施。
第四章 风险控制及管理
第七条 总经理在接到投资发展部关于投资过程中出现的风险报告时，应及时召开办公会，决定继续或终止投资计划，并应于决定作出后的两个工作日内向董事长报告备案。
第八条 各项投资报告及会议记录均属内部资料，非经董事会秘书同意，不得对外公布。
第五章 附则
第九条 本制度自二○○六年四月一日起试行，经公司董事会审议通过后执行。《公司短期投资决策制度》即日起废止。
第十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
篇3:投资开发公司工作报告
投资开发公司工作报告
董事长、各位董事先生:
你们好!
北京xx投资开发公司董事会第一次会议今天在北京召开,首先请允许我借这个机会,对于董事会在过去一年多的时间里给予公司管理机构的亲切关怀和多方面的支持,向董事长和各位董事先生表示衷心的敬意和感谢。
现在,我根据xx公司联营章程的规定和董事会会议议事日程,代表公司管理机构,向公司董事会作关于2009年公司工作总结及2010年公司经营计划的报告,请各位董事审议指导。
一、二00九年工作总结
1、良好的开端
2008年是公司注册成立之后启动、初创的第一年。在公司董事会的领导和指导下,公司管理机构按照公司联营合同所确定的经营方针,团结一致,抓住机遇,积极探索,勇于实践,实行两个"轮子"运营,即以开拓BOT项目市场为主导,www.aishibei.com同时在一般性投资项目上努力探索发展途径,使公司的经营管理工作初步走上了正常的运行轨道,取得了初步的经济效益,并为实现公司长期、稳定、健康的发展战略积累了一定的经验。
目前国内国际形势对我们xx公司的业务发展提供了良好的契机。为了拓宽利用外资渠道,促进我国基础设施建设,去年五月国家计委在北京召开了首届中国BOT投资方式国际研讨会。我公司遵照计委领导的指示,担负了会议的资料准备、对外宣传工作,并参与了会议的组织工作。这次会议取得了圆满成功,有力地推动了BOT投资形式在我国的初步发展,也加深了外国投资商、国内政府机构和有关单位对xx公司公司的认识和了解,我们公司也在会议上适时地宣传了公司宗旨和形象,跟不少潜在的投资商、特别是国际金融机构建立了建立了业务联系。随着我国GG开放的进一步深入发展,经济建设的持续稳定增长,投资环境更加完善,各项法律法规陆续出台,以BOT形式在基础设施方面的投资市场有着广阔的发展前景。
但是,BOT在我国还是一件新生事物,迄今为止还没有一个符合国际标准规范的BOT项目,除了我们公司之外国内还没有一家公司专门搞过BOT项目标的研究、组织和实施。从法律上讲,我国政府还没有制订出关于BOT的法律条文,有关法律、法规、条例仍在酝酿、讨论、起草的过程中。这给BOT的具体操作带来了许多困难,使BOT工作在现阶段具有极大的挑战性、探索性、创造性。在这种情形下,我们满怀信心地积极开展工作,研究借鉴国际上BOT工作的惯例和经验,从理论上大胆探索,在实践中勇于创新,在国家计委有关部门的指导下,初步探索出一套既按照国际规化标准和惯例、又符合我国国情特别是基础设施领域的具体条件的BOT策划、组织、投融资和项目实施方法。在缺乏经验和资料不足的情况下,我们克服重重困难,在与当地政府部门和有关机构的合作中,在与外商包括国际金融机构的接洽和谈判中,摸索出了既符合国际BOT标准化惯例又适合我国国庆特别是基础设施方面的具体行情的包括BOT策划、可研、组织、投融资、缔约、项目实施在内的一条完整的、尽可能规范化的新路子和工作方法。
正是在这种背景下,公司员工克服创业时期所面临的包括人手少、办公室拥挤、交通通讯工具缺乏等种种困难,使公司走过了第一年的创业历程,达到了一个新型公司启动、试营业阶段通常所应达到的目标,同时取得了一定的经济效益,在国内外BOT领域初步树立了企业形象,在国外投资商、金融界已经享有一定的知名度。
2、BOT项目
北京-通县快速路
京通快速路是xx公司成立后立即从事重点开拓的第一个BOT项目。在广泛收集资料、分析投融资方案、进行预可行性研究的基础上,我们向多家国外公司和机构发出投资邀请书,对有兴趣的投资商从其投资能力、财务状况和BOT操作方面的经验等进行了认真的资格审查,并在快速路路址及有关临近路段进行交通量等项考察工作,并在此基础上起草了投资协议、特许权合同。经过与北京市有关部门多次讨论、修改,北京京通路BOT投资文件已成为我国自己独立起草制作的第一部规范的BOT合同文本。
广东一级公路
在公路项目工程方面,我们与广东省新会市交通建设投资公司合作,投入人力资源对新会市的两个一级公路进行资料收集、可行性研究、经济分析等工作,为进一步论证工程利用BOT投资方式的可行性及招商融资奠定了基础。
内蒙热电厂
内蒙古包头第二热电厂是我们公司继京通路之后恰谈策划的又一个BOT项目。与内蒙古自治区计委合作,经过多轮谈判和多方协商,确定以BOT方式建设包头第二热电厂扩建工程。对该项目的可行性研究、财务预测等基础工作都已经完成,起草了项目合作协议,待合作协议正式签订后即可着手以BOT投资方式进行包装并推向市场。
3、控股子公司
北京xx投资开发公司在北京注册成立,是全国第一家以规范化的BOT方式从事基础设施建设和管理的专业公司,同时它又是一家全国性的公司。xx公司有国家计委的大力支持,有各股东作坚强后盾,立足首都,着眼全国市场,广交各国投资合作伙伴及国际金融机构,有着十分看好的发展前景。为了发挥首都和地方的不同优势,推动我国基础设施的进一步发展,适当占有市场BOT市场份额,我们在有较好发展潜力、条件成熟的地区,同地方政府或实业公司,共同成立了几家控股子公司。目前,我们已经成立的控股子公司有南京xx联合投资开发有限公司、沈阳xx联合投资开发有限公司、武汉xx联合投资开发公司。另外,我们同重庆市计委等地方政府部门正在筹建重庆xx联合投资开发有限公司。这些子公司的注册资金均在一千万元左右,我们控股比例为60%。子公司的经营活动也将采用两个"轮子"运转。公司总部十分重视对控股子公司的管理,除了给予原则指导之外,还委派管理人员直接参与日常经营管理。
4、BOT工程项目库
为了比较好地了解和掌握国内基础设施的市场行情,拓宽BOT市场渠道,我们公司在抓重点项目的同时,还建立了BOT项目库,收集本公司及投资商可能有投资兴趣的项目的资料,并尽可能地从事包括预可研在内的前期工作。
5、一般性投资项目
根据公司联营章程确定的经营方针,我们奉行确保股东资产安全、完整、增值的原则,在努力搞好BOT项目的同时,积极谨慎地从事一般性项目投资。我们注重市场调研,对那些风险小、市场潜力大、回收期短、利润率可观的项目,按照规范化的投资决策程序进行预测和论证。
在过去的一年里,我们参与投资了以平价销售为宗旨的北京物美商城,独资注册建立了北京木樨园加油站,参股经营了北京_____城市信用社。这些项目使公司得以在不同的行业积极参与竞争,探索总结常规投资的经验,在实业领域开拓市场,培养锻炼经营管理干部,为公司的全面发展铺垫道路。
在南京,我们公司经过南京市计委,投资购买了南京信业集团股份有限责任公司新增的占总股份20%的股权,成为该公司最大股东。该公司的管理比较成熟,经营效益良好。
由于xx公司的特殊地位和使命,我们在投资方面不仅讲求短、平、快,更加重视公司的长期稳定发展,注意利用项目提高公司的知名度。我们与国家工商委员会协商,与北京市延庆县人民政府合作,开始策划建立北京国际名商俱乐部,就该项目的可行性进行了多次论证,为争取该项目能在2009年上半年破土开工做了大量工作。
4、公司文化与组织机构建设
xx公司自身的特殊性要求公司能够营造一种适应其发展并能进一步促进公司长期、健康发展的公司文化。自从公司创立以来,我们一直十分重视公司文化建设,努力创造一种信任、合作、祥和的公司文化。在这种公司文化氛围中,全体职工团结一致,积极向上,主动创新,协调配合,表现出极大的工作热情和对公司的忠诚精神。
公司的规范化和现代化运作需要符合现代公司标准的经营管理模式。在过去一年多的时间里,公司管理机构十分强调公司管理软件,围绕经营方针和具体的工程项目建立起合理、协调、高效的组织结构。
管理软件的核心问题是人才,这个问题对我们这样的智力型的公司来讲尤为重要。公司在不到一年的时间里,先后通过报刊媒介,从社会上招聘各种人才,组成合理的人才结构,并大胆使用、培养各种人才,把他们安排在具有挑战性的经营管理岗位上。现在,公司已有职工40人,其中绝大多数是大学本科毕业生,三分之一为硕士学位获得者。实践证明,有相当一部分职工堪称是国内第一流的高级专门人才。
5、国际交流与合作
国际交流活动是xx公司日常经营活动中最重要的环节之一。由于我们公司的特殊地位,外商普遍把我们看做是直属于中央政府的一个机构,是政府与外界,尤其是在BOT领域,进行接触和交流的窗口桥梁。我们十分珍视自己的这一优势,积极搞好国际交流与合作,努力发挥自己在国内BOT项目与外商、国际金融机构之间应该起的中介作用。另一方面,xx公司又是一个投资开发公司,在具体的项目中同时又以投资商的身份出现,是国内外其它投资商的投资合作伙伴。公司本着"多方接触、广交朋友"的精神,在对外交流合作方面工作主动,成效显着。
为了更好地开展国际交流与合作,充分挖掘和发挥国际投资商和金融机构的优势,更有效地促进我国基础设施的BOT工作,[[同时更直接地引进国外BOT投融资及项目实施的管理运营经验,我们拟定与美国通用电气金融公司、法国电讯的电缆与无线电公司、亚洲开发银行以及世界银行的国际金融公司一起,组建一个中外合资的"x国际联合投资开发有限责任公司"。x公司注册资金暂定为2,500万美元。xx公司将控股49%。x公司将是xx公司公司的控股子公司之一,对外是独立的企业法人,在xx公司内部管理上视同部门管理。这是公司另劈的一个发展新途径。我们将在另文中向董事会提出关于组建x合资公司的报告。
二、二0一0年经营计划
1、BOT项目
京通路项目的实施
拟定中的项目
其它项目的调研、论证与实施
2、一般投资项目
延庆国际名商俱乐部
3、公司的现代化管理
项目开拓、实施、管理
进一步规范公司管理
分公司管理
职工培训
4、扩大对外交流与合作
5、为公司稳定、健康、高效发展而奋头。