放款中心法律审查岗工作职责
其主要职责：
(1)负责对经有权审批人批准的授信业务申请人和担保人与本行签署的相关合同文本、法律文书及相关凭证等授信资料，在放款前进行合规合法性和完整规范性的审查，并审查授信经营部门和资产保全部门提交的资料是否满足提款条件;
(2)合法性审查。根据国家及地方现行的有关法律法规，审查授信申请人、担保人的资格合法性、行为合法性，以及授信业务本身的合法性。主要内容包括：
*对授信申请人和担保人的营业执照副本复印件或其他有关证明资料，进行主体资格合法性审查;
*依据企业设立时的批准文件、公司章程及有权机构的授权书等资料，对授信申请人和担保人与本行签署法律文件的合法性进行审查;
*授信及其担保(保证、抵押、质押)的法律文件及相关的登记、批准手续是否合法、齐备;
*授信合同、担保合同内容是否合法、合同条款是否完备;
*授信/担保文件形式是否合法。
(3)合规性审查。根据本行有关授信分级授权管理、授信业务流程及相关规定，审查授信业务审批程序的合规性;审查授信经营部门提交的授信资料是否满足提款条件：
*审查授信业务审批程序和额度是否符合本行授信分级授权规定;
*审查授信业务资料是否满足“授信审批通知书”或“审批事项回复通知书”要求的提款条件。
(4)完整性审查。审查授信文件及其内容填写是否完整规范、法律文件及有关办理程序是否完备、批准手续是否齐全;
(5)有效性审查。审查授信各类文件和凭证单据等要素内容是否规范一致。主要内容包括：
*授信申请人、担保人名称;
*授信额度的币种、金额及构成;
*授信期限;
*各类利率(费率);
*抵(质)押品描述;
*签署人、预留银行印鉴章、签署合同日期。
篇2:档案管理审查报告
档案管理审查报告
根据20XX年《集团公司档案管理基本制度》第二十六条规定,于每季度末对集团公司及所属企业档案资料进行检查监督,现出具报告如下:
一、集团公司档案管理
1、集团公司档案资料室按各所属企业分别建立档案,各公司资料已分别按照:证照类、合同协议类、报告类、盖章留底资料类、决议性文件类、工程资料类、其他类等进行分类存档。
2、所属企业办理的各类证照原件已及时交集团公司档案室归档,如因需要保留原件者,须办理登记手续。
3、所属各企业的合同经办人在签署盖章手续完成后,已将合同原件一份连同合同审批单,当天移交档案室存档。
4、所属企业(除物业公司)的盖章留底资料由印章管理员每月整理移交档案室。
5、决议性文件按程序编号报批下发,盖章原件及审批同意稿交档案室保管。
6、公司各单位根据业务需要借用档案资料时,必须填写《文件借阅单》,经须部门负责人及总裁办负责签字后方可借阅,机密档案须经总裁审批同意才可借用,严格按照档案管理基本制度办理。
7、各单位如因工作需要须查阅档案资料,均能够及时准确提供。
8、档案资料清单于4月份提交,目前已提交部门负责审核。
以上为档案管理工作的简述,今后仍将严格按照《集团公司档案管理基本制度》进行。须完善地方:①加强档案的系统化科学化管理,借鉴ISO先进管理经验www.aishibei.com,找出适合我司的具可操作性的管理方法予以改进实施。②加强多页文件的管理,对多页资料加盖页码章,从而提高档案保管的准确性、真实性。
二、所属企业档案管理
因部份所属企业总经办尚未建立,内部档案管理员未有指定。因此,目前除物业公司外,其他公司的一切资料均由集团公司档案管理员整理归档。
一)凯意达公司
1、凯意达公司资料极大部分涉及嘉福花园小业主资料,由凯意达公司售后服务主管直接负责。各类合同协议经盖章生签字后均能及时交档案室,按照租赁合同、留底合同、面积协议、违约金协议、家私电器协议、其它协议等分门别类建档,目前正在为业主办理房产证,对此类资料的系统化管理,保证了办证的资料齐备及过程顺畅。
2、其它资料如房地产项目、部门报告等,均由凯意达公司指定的档案管理员(朱伟英)负责归档,以满足公司内部人员查阅。
二)XX物业管理公司
1、公司设有总经办,公司的所有文件资料均由总经办负责人负责管理。
2、能认真执行档案管理基本制度,各项工作做得较好。证照、合同类均能
及时交集团公司档案室。
3、能按照集团公司档案室要求编制文件清单,按照文件类别注明编号、文
件名称、单位、数量、有效日期等。
从对所属企业档案管理工作的检查情况看,需完善地方:
1、今后有必要尽快建立公司内部档案室或指定档案管理员(未建立总经办
的公司)。随着各所属企业职能的不断完善和业务的开展,文件资料也随之增加,要保证资料的及时归档及完整性保存。
2、建立会议纪要档案。各所属企业应严格按照企业管理基本制度规定,对
公司内部各种会议,包括工作、司务、专题等,均要指明会议记录人,并及时出具会议纪要经公司负责人签名确认后上报集团公司总裁阅,同时作好会议纪要存档以备查。
特此报告。
总裁办:
篇3:图纸审查制度
图纸审查制度
施工图出图前，由设计部组织，工程部参加，对施工图纸进行详细的审查，重点检查其与设计指导书、设计任务书的符合性，施工做法的合理性，销售承诺的落实，对图纸上出现的问题，形成审查文件，转设计院修改后重新出图。
开工前，由工程部组织，总承包商、设计院、监理公司参加，进行设计交底和图纸会审，并形成图纸会审纪要。
对设计图纸中容易忽略、容易出现错误的地方进行专项审查：
● ±0.000绝对标高与周边场地标高的协调
● 总图坐标封闭复核
● 基础梁顶标高与室内外地面标高关系，底层凸窗、空调板的标示及节点索引
● 结构梁的布置对住户室内和阳台上空的影响
● 楼面(卫生间、阳台、露台、退台)降板标高、导墙、拦板、凸窗、空调板的标示及节点索引
● 外圈梁底标高与外门窗顶标高的吻合性
● 屋面排水坡度、防水节点、导墙高度计算复核
● 统一技术条件：阳台反沿、厨房卫生间导墙、屋面女儿墙、降板高度、凸窗节点、老虎窗节点是否统一
● 栏杆、扶手详图
● 庭院围墙详图
● 铝合金门窗规格、数量、分格设计的统一
● 门庭、电梯厅、楼梯间地面铺贴图
● 雨水管、空调孔洞、厨房、卫生间预留孔、预埋件定位标注
● 开关、插座、灯具、配电箱、弱电箱定位
● 室外景观、管线综合平衡设计