内部审核
1.目的
通过检查质量管理体系的符合性和运行的有效性，寻找改进的机会并实施改进，确保质量管理体系有效运行。
2.适用范围
适用于本公司质量管理体系的内部审核。
3.职责
3.1由管理者代表制定并组织实施内部审核年度工作计划。
3.2由管理者代表任命审核组长，组成审核组。
3.3由审核组长组织实施内部质量审核。
3.4各相关部门配合实施审核。
4.措施和方法
4.1审核计划、时机和频率
4.1.1年度审核计划的制定
管理者代表依据质量体系运行情况制定年度内部审核计划，每年八月集中对体系覆盖的所有部门进行审核，该计划于每年元月报总经理批准后实施
4.1.2临时审核
根据体系运行的内、外部情况，由管理者代表制定临时审核计划，进行临时审核，需要临时审核的有以下几种情况：
1.出现严重质量事故;
2.顾客有重大投诉;
3.文件发生较大变化。
4.2审核准备
4.2.1成立审核小组
4.2.1.1管理者代表确定审核目的，审核范围和审核时间。据此任命审核小组组长和组员。
4.2.1.2组长和组员需是具有内审员资格的人员。
4.2.2审核组长的准备工作
4.2.2.1根据审核的目的和范围，内审员所在部门，编制"审核计划"和日程安排，分配审核任务。
4.2.2.2审核员与被其审核的部门没有直接责任关系。
4.2.2.3审核计划须有：审核的目的、范围、依据、日期、审核员。日程安排。
4.2.2.4审核组长将"审核计划"提前一周发放至相关部门和人员并确认;受审核部门收到审核计划后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行局部调整。
4.2.3审核员准备工作
4.2.3.1熟悉被审核部门的工作程序和文件;
4.2.3.2编制检查表，客观的、有代表性的选取抽样点。
4.3现场审核
4.3.1审核组长召集主持首次会议。
4.3.1.1参加人员为审核组成员，被审核部门负责人、公司领导。
4.3.1.2会议内容：
1)与会人员签到;
2)再次确认审核范围、审核计划、时间安排、审核依据、审核目的;
3)介绍审核过程方法;
4)确定沟通会议、末次会议的时间地点;
5)澄清审核计划中不明确的内容。
4.3.2现场审核
4.3.2.1审核组长要控制审核的全过程，包括审核计划、进度、客观性、审核结果。
4.3.2.2审核员依据检验表，通过交谈，查阅文件记录，检查现场，实地测试等方式收集客观证据，检查质量管理体系的运行情况，不能在发现的问题中加入个人的责备，并做好详尽的客观记录。
4.3.2.3现场发现问题时应当场让该项工作负责人(或操作者)确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。
4.3.2.4审核组每天审核后举行内部沟通会议，交流审核路线，审核内容，协调一致，确保审核按计划完成。现场审核完毕后再次召开审核组内会议，确定不合格报告。
4.3.3不合格项
4.3.3.1不合格报告：针对审核中的不合格项，审核员开具不合格报告，判定不符合标准条款和不合格性质，并由被审核部门确认。
4.3.3.2审核员提出纠正/纠正措施/预防措施的要求及完成日期。
4.3.3.3对所有的不合格项进行统计，填制不合格项分布图。
4.3.4末次会议
4.3.4.1现场审核完成后，审核组长主持召开末次会议。参加人员与首次会议同，参加人员需签到。
4.3.4.2审核组概述本次审核的概况，不合格项报告的数量和分类，宣读不合格报告。
4.3.4.3审核组就受审核部门在质量体系有效运行，实现质量目标和本部门的质量目标的有效性方面作出审核组的结论。
4.4审核报告
4.4.1审核组完成现场审核后，组长应编写审核报告，内容如下：
1)审核的目的、范围;
2)审核组成员和受审核部门名称及负责人;
3)审核的日期;
4)审核所依据的文件;
5)不合格项的报告;(所有不合格报告均作为附件附于审核报告之后)
6)质量体系运行有效性的结论性意见;
7)审核报告的分发清单。
4.4.2审核报告应如实反映审核的气氛和内容，标有日期和审核组长的签名。
4.4.3审核报告经管理者代表批准后由行政部按"文件资料控制程序"分发至有关领导和部门。各部门应将审核的结论与本部门人员进行沟通，确保相关人员了解质量管理体系运行的有效性。
4.4.4审核报告的信息由管理者代表提交管理评审。
4.4.5审核报告的发放范围
1.总经理、副总经理、管理者代表;
2.受审核部门;
3.不合格项所涉及的相关部门;
4.5纠正和预防措施
4.5.1被审核部门应对每个不合格报告在2个工作日内作出书面反映，制定纠正预防措施，和完成的期限。
4.5.2审核员针对责任部门提出的纠正措施进行分析、认可后，管理者代表批准，责任部门实施。
4.5.3当不合格短期内不能完成纠正措施时应制定纠正措施计划，审核员认可，管理者代表批准。
4.6不合格项的跟踪验证
4.6.1当纠正预防措施预定完成日期到期或审核组长接到完成的通知，指派一名审核员验证其完成情况，审核员经验证该措施有效在验证栏中签字，关闭此项不合格，并提供验证资料。
4.6.2在规定完成日期内未能完成纠正措施，审核组长应对此进行跟踪，并各管理者代表报告。必要时应向总经理报告。
4.6.3在下次审核计划对发现不合格部门进行审核时，审核员应检查所采取的纠正措施是否仍然有效。如不再生效应重新开具不合格报告，并判为严重不合格。
4.7资料提供和保管
4.7.1内部质量审核中使用的全部记录(包括不合格项报告和内审报告)，由审核组长移交品管部按照本公司《质量记录控制程序》进行保管。
4.7.2 对审核后提出的纠正措施可能涉及到文件更改的，应按《文件控制程序》进行。
5.相关文件
《文件控制程序》
《质量记录控制程序》
6.记录 保和部门 保管时间
6.1审核检查表 品管部 1年
6.2不合格报告 品管部 1年
6.3不合格项分布图 品管部 1年
6.4年度审核计划 品管部 1年
6.5审核计划表 品管部 1年
6.6管理评审报告 品管部 1年
篇2:质量管理体系内部审核程序
内部审核程序
1 目的
验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2 适用范围
适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3 职责
3.1 总经理
a)批准组织年度内审计划和审核实施计划;
b)批准内部质量管理体系审核报告;
c)定期召开管理评审会议。
3.2 管理者代表
a)全面负责内部质量管理体系审核工作;
b)选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3 质管部
a)编写《年度内审计划》并负责组织实施;
b)组织、协调内审活动的展开。
3.4 内审组长
a)编制、实施本次内审计划;
b)编写内审报告。
4 程序
4.1 年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质管部经理负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围，频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：
a)组织机构、管理体系发生重大变化;
b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉;
c)法律、法规及其他外部要求的变更;
d)在接受第二、第三方审核之前;
e)在质量认证证书到期换证前。
4.1.2 年度内审计划内容
a)审核目的、范围、依据和方法;
b)受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a)审核目的、范围、方法和依据;
b)内部审核的工作安排;
c)审核组成员;
d)审核时间、地点;
e)受审部门及审核要点;
f)预定时间，持续时间;
g)开会时间
h)审核报告分发范围、日期。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。
4.3 内审的实施
4.3.1 首次会议
a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及部门负责人，与会者签到，并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。
b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2 现场审核
a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程度和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。
c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。
4.3.3 审核报告
4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.3.3.2 审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
4.3.3.3 现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
审核报告内容：
a)审核目的、范围、方法和依据;
b)审核组成员、受审核方代表名单;
c)审核计划实施情况总结;
d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;
e)存在的主要问题分析;
f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.4 末次会议
a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。
b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告;定读《内部质量管理体系审核报告》;提出完成纠正措施的要求及日期;由组织领导讲话。
c)由质管部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。
5 相关文件
5.1 《改进控制程序》。
5.2 《管理评审控制程序》。
6 质量记录
6.1 《年度内审计划》。
6.2 《审核实施计划》。
6.3 《内审检查表》。
6.4 《不符合报告》。
6.5 《内部质量管理体系审核报告》。
6.6 《内审首(末)次会议签到表》。
6.7 《不合格项分布表》。
篇3:房地产质量管理体系：内部审核
房地产质量管理体系：内部审核
1 目的
确保质量管理体系的持续改进。
2 适用范围
适用于内部审核的组织、实施和效果验证。
3 职责
3.1管理者代表负责策划内部审核的计划纲要并确保资源的满足。
3.2行政事务部具体负责内部审核的组织和实施，并对内部审核涉及的纠正措施进行验证。
4 要求
4.1公司确保按策划的时间间隔进行内部审核，包括必要时的追加的内部审核。
4.2对内部审核进行策划，明确审核的目的、范围、步骤、时间和频次、准则和抽样方案等，包括所需的资源和方法。
4.3内部审核确保公司每年度体系覆盖的部门和标准的要求均被审核到。
4.4内部审核应按计划、按程序、有系统地进行。
4.5审核工作由与受审核领域无直接责任关系的、具有资格的内审员独立进行。审核人员应忠诚履行其职责，客观、公正地收集质量管理体系运行的有效性的证据，做好现场审核记录，及时编写有关审核文件。
4.6内部审核中发现的不合格项，受审核部门应按《改进措施控制程序》的规定，制定并实施纠正措施。措施的实施效果，由行政事务部进行跟踪检查和验证。