ISO14000的审核重点
体系审核的有效性是一个成熟的审核员追求的目标和审核机构实力的体现。ISO14001审核过程中,根据导则62及EA110的规定分第一阶段和第二阶段,两个阶段审核侧重点的准确把握是ISO14001审核的有效性的重要保证之一。两个阶段在ISO14001审核过程中体现不同的层次和不同的侧重点,第一阶段审核是二阶段审核的基础,通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点和方向;二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出的全面、系统的评价。通过一阶段的审核,指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处,推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点,为体系有效运行提供准确方向,同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。
第一阶段审核侧重点的把握是审核实践过程中的难点,常见的不足之处有:一阶段审核不充分,该阶段发现的不符合却在第二阶段开出;或者一、二阶段重复审核某些要素,特别是4.2,4.3.1,4.3.2,4.5.4,4.6等要素,导致审核资源的浪费。笔者就第一阶段审核侧重点把握作以下一些粗浅的分析。
一、 第一阶段审核的目的:
1、 收集充分的信息,了解组织产品、活动、服务以及辅助设施包括动力(锅炉、发电机、空调、空压机等),能源(水、气、热、电等)的情况并通过对体系文件以及若干重点要素,特别是4.2 环境方针、4.3.1环境因素、 4.3.2法律法规、 4.4.1组织机构和职责、 4.5.4环境管理体系审核、4.6管理评审等要素的初步审核不等于粗浅的审核,了解现场也不等于走马观花",而要体现第一阶段的侧重点。通过现场的巡视和某些要素的审核确定第二阶段审核的切入点和重点,为第二阶段审核作好基础性工作。
2、 第一阶段的审核,侧重审核组织在环境管理体系策划方面的情况,以及体系文件的符合性,确定第二阶段审核的可行性和所必要的条件。
3、 通过必要的现场审核,对组织的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面加以明确,最后确认审核范围。由于环境问题的复杂性和不可分割性,审核范围的确认事关认证机构的质量风险。因此必须通过一阶段审核从以上三个方面准确界定审核范围。切勿将一些重污染工序作为相关方而将一些环境因素较为单纯、环境绩效比较良好的工序作为一个单独的组织"来申请认证。
二、 第一阶段审核的内容
第一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。其内容分别为:
1、 文件审核的内容:
a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性,确认体系的建立可以实现环境方针。
2、 在一阶段现场审核过程中应把握以下内容:
a. 体系建立的基本情况,通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间,环境因素、清单等要素记录的形成时间,确认体系试运行已在三个月以上。运行时间对体系有效性的审核和审核和有效性是十分重要的,实施和保持远比建立环境管理体系难,坚持运行时间的要求也是保持体系健康发展的举措。
b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。环境因素的识别是环境管理体系运行的一项基础性工作,重大环境因素的评价是环境管理体系运行的一项方向性工作。在环境因素充分识别的基础上,准确、适宜地评价出体系所要控制的重大环境因素是第一阶段审核有效性的体现。很难想象,一个污水还在严惩超标的组织回避污水排放这个重大环境因素,制定的目标指标、环境管理方案或运行控制程序,将节约用纸作为重大环境因素。这样的体系好比是一篇离题千里的命题作文。从体系角度而言,是避重就轻,是无效的。
c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
法律法规的获取和识别也是环境管理体系的基础性工作,因为法律法规是制定目标指标的首要因素,也是环境因素识别和重大环境因素评价的重要依据。一阶段审核必须对组织是否充分识别其环境因素相应的法律法规的条款和内容作出评价。对组织而言,比较薄弱的一块是未能充分收集组织污染排放执行的具体标准,即根据组织所在区域的地表水、大气、声环境功能区的要求,执行相应的污染物排放标准。这个排放标准应以地方有关行政部门的批文(如环境影响评价批文等)为准。
同时一阶段审核过程中,还应对组织法律法规的符合性作出评价。虽然ISO14000标准4.2要求组织承诺遵守法律法规,但结合中国国情,遵守法律法规是实施ISO14000的前提,主要污染物达标排放的最后期限应与"一控双达标"的时间,即20**年12月31日为限。根据EA-110的规定,"认证机构应要求组织出示经当地环境保护行政主管部门确认的组织遵守环境法律法规情况的证明"。实践证明,由地方监测部门对组织的污染物排放状况作出一个全面的监测,以技术数据的形式证明组织行为的守法性是可为广大组织所接受的,也是符合国际惯例的。
但因为监测结果尚需同组织所允许的排放标准相比来评判污染物的排放是否达标,因此环境影响评价的批复是十分必要的,或者由地方环保部门针对组织三废排入所应执行的标准作一批复也是可行的。
D.内审实施的可信度和充分性。通过一阶段对内审必要的记录如内审的年度计划、具体计划,首末次会议签到表,核查表及ISO14001要求,并已付诸实施,具有可信度。通过一阶段的审核,发现组织存在的薄弱五一节,并将其作为第二阶段审核的重点和线索。确保内审通过二阶段的审核,达到充分的深度,促使组织内审真正发挥其自我诊断、自我纠偏的三级控机制之一的作用。
E.组织机构职责的充分性,确认符合组织的实际状况。特别是通过与最高管理者的交谈,了解组织机构、职责等人力资源保障的充分性。与环境管理者代表的交谈,了解其在体系实施过程中的核心地位。
F.管理评审已有效实施。一阶段审核除要关注组织管理评审的可信度外,还应审核其主要内容,了解组织管理层对环境管理体系的总体评价。通过一阶段对该要素的审核帮助审核组从宏观上把握体系是很有帮助的。对管理评审报告中认为的不足之处,应作为第二阶段审核的重点和切入点。
总之,第一阶段审核的是体系的总体策划情况,是体系基础性、方向性的审核。第二阶段审核的是体系的运行情况,只有策划有效、基础充分、方向无误的体系运行才有可能是有效的。两个阶段审核互相补充,不可替代,共同支撑保证审核的深度和有效性。因此,体系文件的符合性,环境因素识别的充分性,重大环境因素评价的适宜性,法律法规的符合性,法律法规相应内容识别的适宜性、组织机构的适宜性和充分性,重大环境因素控制条款的一致性,内审和管理评审的可信度和充分性等都是在一阶段审核的对象及评价的内容。把握以上内容审核,即把握住了第一阶段审核的侧重点,将为审核的有效性打下基础 。
篇2: ISO外部审核总结报告
To: ISO相关部门
Cc: 总经理，管理代表
From: 系统稽核部
Re: 上半年外部审核总结报告
一 审核情况
不符合项描述责任部门不符合项
DNVCQC
B*LC-103-BK-1、B*LC-103-WE、B*LC-103-BK等规格之电话线为常用材料，但至今没有相应的检验技术标准或作业规程。IQC1(1)
部分外校计量仪器如LCR等，没有对其接收精度要求作出规定。在IE部仓库有三台仪器5121004# 、5121003# 及5121001#超过有效期，须暂停使用，但无相应标识。工程部1(1)
三厂的工序"高压测试"为特殊工序，现在岗四人，但其中一人(员工编号为3002#)没有按规定持证上岗。MF-31(1)
20**年7月27日至28日广州DNV及厦门质量认证中心对我公司进行了半年一次的监督审核，审核共计4人天，共发现3个轻微不符合项和1个观察项，审核范围涉及体系文件、内部质量稽核、纠正与预防措施、IQC、QA、生产管理、计量、服务、培训等，审核情况如下：
1个观察项是："收录音机"的最近生产日期为20**0303,之后至今没有再生产过。(CQC意见：若下次稽核时还未有最近成批生产，将考虑在"认证范围"中去除"收录音机"一项)。
本次未重点审核及未审核到的部门分别是：物资部(计调、物控、采购)、IE部、货仓、设备部、资信部等，相应于这些部门需重点控制的要素也较少涉及。本次审核出现的主要是实施方面的问题，没有体系方面的不符合项，当然，本次审核人天数较少，审核程度和范围也偏少，发现问题少并不代表我们存在的问题少。
二 情况分析及改善建议
结合本次审核，反映出体系仍存在以下问题：
1.ISO的精神在于"说、写、做合一",但我们许多部门经常是说了、也做到了、记录或形成文件却没有跟上，或是没有及时更新文件(如不符合项1)，这是大多数企业推行ISO9000普遍存在的问题。如何解决?关键在于把ISO9000融入每天的日常工作中，每做一件事都养成及时留下记录的好习惯，久而久之，不仅工作效率得以提高、出错机率减少，而且形成良好的企业文化，为企业永续经营奠定坚实基础。
2.计量工作有待进一步加强。依公司的组织架构与职责规定，计量应由工程部计量室归口管理，IE部、生产现场只是使用者，不应出现计量室的台帐反而要以IE部、生产现场的仪器清单为准的情况。从审核过程看，以下状况需改善：
2.1.计量担当者换人，交接工作要做好，应避免人事变动引起的工作DELAY、中断;
2.2.审核中文件记录调阅困难，现行采用以日期归档不科学，应以仪器的功能为索引更好;
2.3.计量室的台帐要汇总各使用部门的最新记录，在近期内更新为最全、最新版本(最好KEY IN电脑中存档)，起到真正的计量管理作用;后续凡各部门仪器方面的任何ACTION都请务必及时知会计量室，以便归口管理。
2.4.计量须涵盖厂内与品质判定有关的所有仪器仪表、工装辅具等，校验与非校验(即检查)要合理界定。不要出现有仪器无列管、重要仪器用检查次要仪器用校验等状况。
3.人员培训不到位、培训计划未涵盖所有与质量活动有关的人员、培训执行效果未有检验反馈。
三 总结建议
从审核前各部门准备工作到审核结果来看，大多数部门和主管都能把ISO9000质量体系贯穿于日常工作中，成为部门和个人的行动指南。我们必须继续努力，不要因一时疏忽而造成质量体系的漏洞。以下是我部对质量体系提出的建议：
1、各级主管进一步熟悉程序文件，对文件中未明确规定的内容或运作流程进行确定，程序中与运作不符合之处应及时反馈处理。
2、请各部门在现有工作基础上，将质量工作和质量体系提高一个层次，为迎接ISO9000:20**版改版升级(将包含设计控制，即ISO9001)，和准备ISO14000(环境管理体系)的建立做好充分准备。
(签署)